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广发银行回应监管最新处罚:已在内控管理上加强风险排查

2019-11-14 13:41:21    点击: 1061
内容摘要:广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为,时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职,均被处以警告。对此,广发银行回应经济观察网称,中国银保监会近日公布的对广发银行原董事长董建岳和原行长利明献的

10月12日,《经济观察报》记者老迎迎报道,根据中国银行保险监督管理委员会官方网站的消息,鉴于浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中暴露出的突出问题,中国银行保险监督管理委员会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚和问责。

2012-2016年期间,CGB的合规管理和风险管理指标不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

对此,CGB在回应经济观察网时表示,中国银行业监督管理委员会近日宣布对CGB前董事长董简悦和前总裁李明先的处罚是两年前监管机构对CGB风险事件实施的后续行政处罚。

近年来,在中国人寿保险集团党委的领导下,广发银行提高了公司治理水平,深化了广发银行与中国保险银行的协调,提高了金融服务能力。特别是在内部控制管理方面,CGB采取了一系列措施完善合规制度,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保稳定合规运行。

浦东发展银行成都分行此前曾出现过非法贷款发放的案例。浦东发展银行严重忽视分行信贷业务的风险状况,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,还存在一些问题,如未能及时向监管当局报告重大审计结果,以及关键职位轮换制度执行不力。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩受到警告,并被罚款30万元。时任董事长的纪晓辉和时任董事长的朱陈余都因管理失职受到警告,并被罚款20万元。

此前,浦东发展银行成都分行因违规发放贷款被罚款4.62亿元,广发银行因惠州分行违规担保被罚款7.22亿元,为银监会有史以来最高罚款。

中国保监会认为,上述两起案件反映出部分银行保险机构董事会和高级管理层未能有效履行职责,内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

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