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(上接D69版)嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说明书

2019-10-28 18:34:40    点击: 4708
内容摘要:应急准备与响应。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托

(附d69版本)

(6)独立性原则。设立专门管理部门履行受托人职责;直接操作员和控制人员必须相对独立,并适当分开。内部控制制度的检查和评价部门必须独立于内部控制制度的制定和实施部门。

4.内部风险控制措施的实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册和严格的人员行为标准等一系列规章制度。采用了良好的防火墙隔离系统,以确保资产独立性、环境独立性、人员独立性、业务系统和管理独立性以及网络独立性。

(2)高层检查。作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,主管行领导和部门高级管理层要求下属部门及时报告经营管理情况和特殊情况,检查资产托管部门实现内部控制目标的进展情况,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人员控制。资产托管部严格执行岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”和“监控防线”三条控制防线,完善绩效考核和激励机制,建立“以人为本”的内部控制文化,增强员工的责任感和荣誉感,培养团队精神和核心竞争力。并通过定期和有针对性的商业和职业道德培训,签署承诺,使员工树立风险防控理念。

(4)管理控制。资产托管部通过制定计划、预算等方法开展各种业务营销活动,处理各种事务,从而有效控制和分配组织资源,达到资源利用和效益最大化的目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过审计、监督和风险评估加强内部风险管理,定期或不定期检查和监控业务运营,指导业务部门进行风险识别和评估,制定和实施风险控制措施,检查潜在风险。

(6)数据安全控制。我们通过相对独立的业务运营区域、数据和传真加密、数据传输线路冗余备份、监控设施的应用和保障等方式保证数据安全。

(7)应急准备和响应。资产托管业务建立了专门的灾难恢复中心,根据数据、应用、运营和环境四个层面制定了完整的灾难恢复计划,并组织员工定期演练。为了使演习更加贴近实战,资产托管部不断提高演习标准,从最初按预定时间进行的演习,到目前的“随机演习”。从演习结果来看,一旦发生灾难,资产托管部完全有能力在两小时内恢复业务。

5.资产托管部内部风险控制

(一)资产托管部设立专职审计监督部门,配备专职审计监督人员。专职审计监督部门在总经理的直接领导下,按照相关法律法规,全面落实全过程监控理念,确保资产托管业务健康稳定发展。

(2)完善组织结构,实施全面风险管理。一个完善的风险管理体系需要每个员工自上而下的参与。只有这样,风险控制体系和措施才能全面有效。资产托管部实行全员风险管理,对具体业务部门和岗位实施风险控制职责。每位员工对其工作职责范围内的风险负责。通过建立纵向两人制和横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门和岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部非常重视内部控制体系的建设,始终坚持将风险防控的理念和方法纳入工作职责、制度建设和工作流程。经过多年努力,资产托管部建立了一套完整的内部风险控制体系,包括岗位职责、业务运作流程、审计监督体系、信息披露体系等。,覆盖所有部门和岗位,渗透各种业务流程,形成各种业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制一直是托管部的优先事项之一,与业务发展保持同等地位。资产托管是商业银行新兴的中间业务。资产托管部自成立以来,特别注重规范运作,着力建立系统高效的风险防控体系。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新的问题和新的情况不断出现。资产托管部始终把风险管理放在业务发展的同等重要位置,把风险防控作为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人监督基金管理人基金运作的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、信托协议及相关基金法律法规的规定,基金托管人应当对基金的投资范围和投资目标、基金投融资比例、基金投资禁入、基金参与银行间债券市场、基金净资产值计算、基金份额净值计算、应收资金接收、基金支出和收入确定、基金收益分配、相关信息披露以及基金宣传推广材料中公布的基金业绩数据进行监督检查。基金投资比例的监督验证自基金合同生效后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反基金法、基金合同、基金托管协议或者相关基金法律法规规定的,应当及时书面通知基金管理人限期改正。基金管理人收到通知后,应当及时核对并书面回复基金托管人确认。在期限内,基金托管人有权随时审查通知,并督促基金管理人予以纠正。基金管理人逾期未改正基金托管人通知的违规行为的,基金托管人应当向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为的,应当立即向中国证监会报告,并通知基金管理人限期改正。

13.海外受托人

(一)海外托管人的基本情况

名称:纽约梅隆银行公司

注册地址:美国纽约格林威治街240号,纽约10286

办公地址:美国纽约格林威治街240号,纽约10286

法定代表人:charles w. scharf (chairman