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关于鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金 开放日常申购、赎

2019-11-07 18:05:38    点击: 3880
内容摘要:投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定投申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回、转换或定投价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换或定投的价格。对c类基金份额持有人收

1.基本信息公告

2.每日购买、赎回(转换、固定投资)业务处理时间

基金为投资者办理认购、赎回、转换和定期固定投资(以下简称“固定投资”)的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时正常交易的工作日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定宣布暂停申购和赎回的除外。由于各销售机构的制度和业务安排,开放日的具体交易时间以各销售机构规定的时间为准。

如有新的证券交易市场、证券交易所交易时间的变化、其他特殊情况或业务需要,基金管理人有权对上述开放日和开放日进行相应调整,但在实施前应按照《公开发行证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在指定媒体上予以公告。

基金管理人不得在基金合同约定的日期和时间以外办理基金份额的认购、赎回、转换或固定投资。投资者在基金合同约定的日期和时间以外申请认购、赎回、转换或固定投资,经登记机关确认接受的,基金份额的认购、赎回、转换或固定投资价格为下一个开放日基金份额的认购、赎回、转换或固定投资价格。

3.每日订阅业务

3.1采购金额限制

投资者首次通过基金管理人直销电子交易平台(目前只对个人投资者开放)等销售机构申请a股和丙级基金份额的最低额度为人民币10元,追加申请a股和丙级基金份额的最低额度为人民币10元。投资者首次通过基金管理人直销柜台申请甲、丙类基金份额的最低限额为人民币5万元,追加申请甲、丙类基金份额的最低限额为人民币10元。各销售机构对最低采购限额和交易差额另有规定的,以各销售机构的业务规定为准。当投资者对当期分配的基金收益进行再投资或采用固定投资计划时,不受最低购买金额的限制。

在法律法规允许的情况下,基金管理人可以调整上述规定认购金额的数量限制。基金管理人在调整前,必须在指定媒体上发布公告,并按照《信息披露办法》的相关规定报中国证监会备案。

3.2订阅率

(1)本基金a股在认购时收取认购费,认购率最高不超过1.20%,并随认购金额的增加而减少。

对于a股基金,该基金对认购直销柜台的特定投资者群体和其他投资者适用不同的认购率。

具体投资群体是指国家社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法设立的企业年金计划筹集的资金及其投资和经营收入形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划和集体计划),以及其他可以投资于该基金的社会保险基金。如果将来有住房公积金可以投资于基金、享受税收优惠的个人养老账户以及养老基金监管部门批准的新型养老基金,基金管理人可以将其纳入特定投资群体的范围。

3.2.1前端费用

(1)通过基金管理人直销柜台购买基金a股的特定投资者群体认购率如下表所示:

(2)其他投资者对本基金a股的认购率见下表:

(三)本基金丙类基金份额不收取认购费。

(4)认购费不计入基金财产,主要用于基金的营销、销售、登记等费用。投资者一天内多次认购a股基金份额的,按照每次认购的费率表分别收取费用。

3.2.2后端费用

3.3与采购相关的其他事项

基金管理人可以在法律、法规和基金合同规定的范围内调整费率或收费方式。费率或收费方式发生变化的,基金管理人最迟应在新费率或收费方式实施前,按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,定期或不定期开展基金推广活动,不违反法律法规和基金合同。在基金推广活动中,基金管理人在按照相关监管部门的要求履行必要的程序后,可以适当降低基金购买率。

4.每日赎回业务

4.1赎回股份限额

投资者赎回本基金的各类基金份额时,可申请赎回其持有的部分或全部基金份额,每股基金份额的一次赎回不得少于10股;本基金a股和丙级基金份额账户的最低余额为10。如果赎回导致投资者在销售机构持有的a股和丙级基金份额余额少于10股,赎回业务应包括账户中的所有这类基金份额,否则,基金管理人有权强制赎回剩余的这类基金份额。

各销售机构对赎回份额限制另有规定的,以各销售机构的业务规定为准。

在法律法规允许的情况下,基金管理人可以调整上述赎回股份的限额。基金管理人在调整前,必须在指定媒体上发布公告,并按照《信息披露办法》的相关规定报中国证监会备案。

4.2赎回率

注:对于a股基金份额持有人,向持续持有期少于30天的投资者收取的赎回费用全部计入基金财产;持续持有期不少于30天但少于90天的投资者收取的赎回费用的75%计入基金财产;持续持有期不少于90天但少于180天的投资者收取的赎回费用的50%计入基金财产。

向丙类基金份额持有人收取的赎回费用全部计入基金财产。

4.3与赎回相关的其他事项

基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,定期或不定期开展基金推广活动,不违反法律法规和基金合同。在基金推广活动中,基金管理人在按照相关监管部门的要求办理必要手续后,可以适当降低基金赎回率。

5.日常业务转换

5.1转化率

基金转换费由两部分组成:差额补偿费和转出费。具体收费取决于每次转换时两种基金的认购率和转出基金的赎回率之间的差异。

资金折算成本的具体计算公式如下:

(1)转换费=转出费补偿费

(2)转出费用=转出金额×转出资金赎回率

(3)转出金额=转出资金份额×转出资金当日资金份额净值

(4)转出净额=转出资金份额×转出资金当日基金份额净值×1-转出资金赎回率

(5)补偿费=最高{ {(转出净额×转入资金认购率/(转入资金认购率1)-转出净额×转出资金认购率/(转出资金认购率1)),0}

(6)净转入金额=转出金额-转移费用

(7)转入股份=转入资金当日的转入净额/基金份额净值

5.2与转换相关的其他事项

5.2.1基金转换业务(Fund conversion business)是指投资者在购买目标基金之前,不赎回已经持有的基金份额,直接将所持有的某个公司管理的开放式基金转换为另一个公司管理的开放式基金的业务模式。

5.2.2两个转换后的基金必须都是由同一销售机构销售、由同一基金管理人管理并在同一基金登记机构登记的基金。

5.2.3基金转换采用“股份转换”原则,以股份为单位申请。投资者可在申请转换当日指定的交易时间内取消基金转换申请。

投资者办理基金转换业务时,转让方基金必须处于可赎回或可转让状态,转让方基金必须处于可申购或可转让状态。

如果在转换申请的同一天有赎回请求,应遵循转换前赎回的原则。

5.2.4转换业务遵循“先入先出”的业务规则,即持有时间最长的基金份额先转换。

基金转换后的基金份额持有时间,从转让确认之日起重新计算。

5.2.5单次转换的最低申购基金份额应符合各基金合同或招股说明书中关于最低赎回份额的规定。

如果转换导致投资者在销售机构持有的单一基金余额低于基金合同或基金招股说明书规定的最低持股比例,基金管理人有权强制赎回投资者在销售机构持有的基金剩余股份。

5.2.6换算成本的计算采用单一计算方法。也就是说,如果投资者在交易日进行多次转换,每笔交易的转换费应单独计算。

5.2.7基金转换的定价原则取决于转入和转出的基金类型,并根据申请受理日(交易日)各转出和转入基金的基金份额净值计算。如果投资者转换申请在规定的交易时间后提出,申请受理日期将推迟到下一个工作日。

5.2.8在正常情况下,基金登记机构将在T-1的T日确认投资者基金转换申请的有效性,并办理转出资金权益的扣除和转出资金权益的登记。t 2(含当日)后,投资者可以向销售机构查询资金转换的交易情况。

投资者可在基金转换后2天内提交已转让基金份额的赎回申请。对于再投资的基金份额股息,基金份额持有人可以自股权登记日t 2之日起提交基金转换申请。

5.2.9对于基金股利,在股权登记日申请转换转让的基金份额不享有该股利利息,在股权登记日申请转换转让的基金份额享有该股利利息。

5.2.10如果单只开放日基金的净赎回份额和基金转换中的净转出申请份额之和超过前一个开放日基金份额总额的10%,这是一笔巨额赎回。在赎回金额巨大的情况下,基金转出与基金赎回具有同等的优先权,基金管理人可根据基金资产组合决定全部或部分转出。如果决定部分确认,资金转出和赎回的确认比例相同。如果转出申请被部分确认,则未确认的转出申请不会被延期。但中国证监会规定的专项基金品种除外。

5.2.11各机构对资金转换另有规定的,从其规定。

6.定期固定投资业务

(1)定期固定投资(Regular fixed investment)是指投资者可以通过基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每期的扣款时间和金额,指定的销售机构在约定的每期扣款日期自动在投资者指定的基金账户中完成扣款,并提交基金购买申请的长期投资方式。

(2)开设定期固定投资业务销售机构

彭阳基金管理有限公司直销电子交易平台、国鑫证券有限公司、蔡襄证券有限公司、华泰证券有限公司、申万鸿源证券有限公司、申万鸿源西部证券有限公司、招商证券有限公司、中国国际金融有限公司、中泰证券有限公司、中信建投证券有限公司、中信期货有限公司、中信证券有限公司、中信证券(山东)有限公司、中国投资证券有限公司、上海浦东发展银行有限公司、兴业银行有限公司、 北京蛋卷基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、浩迈财富管理有限公司、上海田甜基金销售有限公司、上海禄丰基金销售有限公司

如果基金的定期固定投资业务在公司直销柜台后开业,公司将另行公告。其他销售该基金的销售机构今后如开始该基金的定期固定投资业务,公司不得发布特别公告。请注意各销售机构开设上述业务的公告或咨询相关销售机构。

(3)定期固定投资业务的安排

1)该基金每期扣除金额不低于人民币10元,金额不存在差异。每个销售组织可以在此基础上规定自己的最低扣除额。销售机构将扣除申请时与投资者约定的扣除金额和日期,并在基金日常认购业务受理时间内提交申请。非资金开放日,扣款是否延期,以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。

2)本基金登记机关根据基金申购当日(T日)基金份额净值计算申购份额。认购股份通常在t 1工作日确认后直接记入投资者的基金账户。投资者可以从t 2工作日开始查询认购交易。

3)当认购受到限制或暂停时,除非另有公告,定期固定投资和每日认购应按同样的原则确认。

4)定期固定投资业务的其他具体流程,请遵循各销售机构的相关规定。

5)请访问我们的网站,了解我们直销柜台和电子交易平台的固定投资率、业务规则及相关公告。

7.基金销售机构

7.1场外销售组织

7.1.1直销机构

(1)彭阳基金管理有限公司直销柜台

办公地址:北京市西城区复兴门外大街a2号中化大厦16楼

法定代表人:杨爱斌

全国统一客户服务电话:4009686688

联系人:吴瑞

传真:010-68105966

(2)鹏阳基金管理有限公司直销电子交易平台

网站:www.pyamc.com

7.1.2场外代理

国投证券有限公司、国鑫证券有限公司、蔡襄证券有限公司、华泰证券有限公司、申万鸿源证券有限公司、申万鸿源西部证券有限公司、招商证券有限公司、中国国际资本财富证券有限公司、中国国际金融有限公司、中泰证券有限公司、中信建投证券有限公司、中信期货有限公司、中信证券有限公司、中信证券(山东)有限公司、中国投资证券有限公司、上海浦东发展银行有限公司、兴业银行有限公司、 北京蛋卷基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、浩迈财富管理有限公司、上海田甜基金销售有限公司、江苏惠林宝达基金销售有限公司、上海禄丰基金销售有限公司

7.2现场销售组织

不适用

8.基金单位净值公告/基金收益公告的披露安排

基金管理人在开始申请或赎回基金份额后,应当在每个开放日的次日通过网站、基金份额发售网点等媒体披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在半年度和年度最后一个市场交易日公布基金的净资产值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日次日,在指定媒体上公布基金净资产值、基金份额净值和累计基金份额净值。

9.其他需要提示的事项

(1)本公告仅解释本基金的公开认购、赎回、转换和固定投资。投资者想了解该基金的详情,请详细阅读2019年7月19日《中国证券报》上刊登的彭阳中正500质量增长指数证券投资基金招股说明书。投资者也可以通过该公司的网站(www.pyamc.com)查看基金合同和招股说明书。

(2)对于没有销售网点或希望了解公司管理资金其他相关信息的投资者,可拨打公司客服电话(400-968-6688)查询相关事宜。

(3)风险提示:基金管理人承诺按照诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金的一定利润或最低收入。要求投资者关注投资风险。投资者在投资基金前,应仔细阅读基金合同、招股说明书等法律文件。

特此宣布。

彭阳基金管理有限公司

2019年9月27日

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